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美国NFA会员监管牌照简介

作者:莱诺企服         发布时间2020-06-09

越来越多的中国企业家将目光投向美国市场,纷纷在美国成立各种形式的公司机构,在跨境电子商务平台上推广产品和服务,美国具有高度发达的现代市场经济,其国内生产总值和对外贸易额均居世界首位,有较为完善的宏观经济调控体制,美国全国期货协会(National Futures Association,NFA),美国期货及外汇交易非商业独立机构。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,美国NFA正式开始运作。


投资者在选择外汇交易平台时,监管机构必然是其关注的重点之一,大部分交易平台在宣传自己时,也会声称自己持有某某机构的牌照并受该机构监管。这里需要注意的是,现在投资者所熟悉的一些监管机构会将牌照分成几个类别,不同的类别所针对的权益或者监管范围都是不一样的,所以虽然一些平台的确持有了某个监管机构的牌照,但它受监管的业务可能跟外汇交易并没有关系,甚至可能完全不受该机构监管。


1974年,美国会成立了商品期货交易委员会(CFTC)。建立CFTC的同一法律还授权创建注册的期货协会,从而为行业提供了建立自我监管组织的机会。CFTC于1981年9月22日将NFA正式指定为“注册期货协会”。NFA于1982年开始监管。


董事会

NFA董事会是其主要的治理和政策制定机构。董事会由成员董事和公共董事组成。

委员会

NFA有许多委员会,可就其规则制定和其他举措提供指导。

NFA领导

NFA的领导层包括代表NFA关键职能领域的官员和个人。

强制会员

强制成员资格是NFA监管结构的基石,并使有效的行业范围内自我监管成为可能。

资金

NFA的资金主要来自会费和会员费,以及会员和衍生品市场用户支付的评估费。NFA董事会每年都会审核并批准其预算。

联合审计委员会

NFA是联合审核委员会(JAC)的成员,JAC是一个自愿性合作组织,由许多衍生产品交易所和NFA组成。

NFA安全

NFA致力于制定保护其系统并保护客户数据的政策和程序。


合约市场

(a)NFA规则不适用。

如果NFA的要求受合同市场要求的约束或规范,并且该会员或联系者受该行为的合同市场纪律管辖,则NFA的任何规定均不应旨在规范或以其他方式规范该成员或员工的特定行为。

(b)禁止通过某些规则。

NFA不得采用,管理或强制执行任何旨在规范或以其他方式规范以下任何规定的规则,标准,要求或程序:

(i)任何期货或掉期合约或某种类型的期货或掉期交易所需的最低保证金水平,其计算方法或遵守该保证金的水平,除非该规则,标准,要求或程序符合且不与适用合同不符市场要求。

(ii)成为合同市场的理事会或委员会成员的资格,清除特权或为其提供服务的资格。

(iii)在任何合约市场或清算组织中会员的权利,特权,义务或责任。

(iv)合约市场或清算组织的任何规则,标准,要求或程序的内容,解释,管理或执行。

(v)在合同市场交易场所进行业务或其他活动。

(vi)任何期货合约的条款或条件。

(vii)任何掉期合约的条款或条件;前提是这些条款或条件符合适用的合同市场要求且与之不相矛盾。


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