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美国nfa监管的种类

作者:莱诺         发布时间2020-03-04

NFA是美国衍生品行业的全行业自律组织。由CFTC指定为注册期货协会,NFA维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

1974年,美国国会成立了商品期货交易委员会(CFTC)。同样的立法还授权建立注册期货协会,使该行业有机会建立一个自律组织。

美国国会于2000年和2008年通过立法,要求公司作为零售外汇交易的对手方,以及外汇池操作员,交易顾问和介绍经纪人在CFTC注册并成为NFA成员。“商品交易法”(CEA)要求在衍生品行业开展业务的某些公司和个人在CFTC注册。除了极少数例外,CFTC法规还要求CFTC注册公司为NFA会员。CFTC已将注册责任委托给NFA。

所有需要在CFTC注册的期货专业人士只有在对其背景进行彻底调查后才能获得注册,以确定它们是否符合CEA中规定的适用性标准。

注册会员:

商品池运营商(CPO)

经营商品库并为该商品库募集资金的个人或组织

商品交易顾问(CTA)

个人或组织,为了补偿或利润,直接或间接地向他人建议交易期货合约的价值或可取性,期货期权,零售场外外汇合约或掉期

期货经纪商(FCM)

征求或接受购买或出售期货合约,期货期权,零售场外外汇合约或掉期的订单的实体,以及接受客户的资金或其他资产以支持此类订单

介绍经纪人(IB)

征求或接受购买或出售期货合约,外汇,商品期权或掉期的订单但不接受客户的资金或其他资产以支持这些订单的个人或组织

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