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办理澳洲ASIC牌照监管AR伞牌困难吗

作者:莱诺企服         发布时间2020-10-23

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构,澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者,澳大利亚证券及投资事务监察委员会(ASIC)是澳大利亚金融服务和市场监管的机构。

澳大利亚ASIC牌照是顶级的外汇牌照,想要申请对平台的实力有很大要求,可以退而求其次选择ASIC的AR牌照。AR,即Appointed Representative,一般可以翻译成委任代表或授权代表(一下全文将简称AR)。

ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司(这里我们称之为委托主体)授权行事的公司或个人,该公司或个人并不直接受ASIC监管。对于想要进行规范活动的个人或公司来说,成为ASIC的AR是非常便捷以及高效益的途径。

介绍委托代理指的是由公司指定任命的委托代表,可以拥有多名委托主体,但需要与每位委托主体签订合同。

如果一家公司受ASIC直接监管,那么这家公司被称为“委托主体”(Principal),委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求,而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。

作为委托主体的公司还需确保其AR服从ASIC所制定的规则,并对此负全责。此外,委托主体与其AR之间必须签署相关书面合同,以记录双方之间的协议。

在与AR达成协议之前,委托主体公司需要对其个人或公司进行充分的检查,以此来确保AR拥有稳定的资金能力以及其他符合条件的能力。

委托主体公司必须上报所有其委任的AR。此外,在适用的情况下,当AR进行一些被监管的活动时,委托主体必须在此之前批准相关工作人员对活动进行管理。

ASIC监管范围包含:

1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构

2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构

3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构

4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构

5、所有金融行业从业者需持证上岗,并按规定从事金融业务

从AR的角度来看,想要成为AR的公司或个人必须首先确定运营范畴,再与主体经纪商进行匹配。如果AR想要运营多方面的业务,它甚至可以有两个以上的主体公司。而对主体经纪商来说,它需要不断监控AR的活动随着AR的增加,它会面临更多运营上的风险。


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(辽 ICP备19006458号-1)
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