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美国NFA(CTA/CPO)

机构简介

机构性质:自律机构

机构介绍:美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包

括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统- -,保护投

资者利益,监督成员遵守监管职责。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,

用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

机构职能

(1)维护衍生品市场的诚信

(2)保护投资者权益

(3)确保其成员满足监管责任

(4)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;

(5)制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

(6)对与期货相关的纠纷进行仲裁;

(7)审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs) 、介绍经纪人(IBs) 、商品交易顾问(CTAs) 和商品合资基金经理

(CPOs)都可以成为NFA的会员。



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